尚红网 贸大文库教师著作巡礼（七）| 金融学篇①

【编者按】尚红网

上海对外经贸大学以“贸”为名，始终坚守为党育人、为国育才使命，落实立德树人根本任务。学校坚持以一流学科建设为引领，构建形成以应用经济学、统计学“双轮驱动”，以开放型经济学科群为特色，经济学、管理学、文学、法学、理学、工学、区域国别学、教育学等多学科协调发展的学科布局。建校以来，以裘劭恒、汪尧田、王新奎、周汉民等为代表的专家学者，在香港基本法起草、中国“复关”“入世”谈判、浦东开发开放等方面作出突出贡献。围绕推进高水平对外开放需要，为党咨政、为国建言，著书立作，学校涌现出一批批学者的优秀著作。

2025年，“十五五”规划之年，亦是学校建校65周年，图书馆特别推出“贸大文库教师著作巡礼”专栏，全面梳理学校学科发展历程，以学科为视角，生动展现建校以来我校教师在各研究领域的著作成果，进一步激发全校师生的科研著书热情，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务学校新发展格局，为建校65周年献礼。

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引言

上海对外经贸大学拥有一个应用经济学二级学科（金融学）博士点和博士后流动站。金融学学科为上海市教委重点学科，金融学硕士点系上海市最早的五个金融学硕士学位点之一，金融学专业也是国家级特色专业和上海市特色专业，2020年入选国家一流专业建设点。近年来，该学科教师承担多项包括国家社科基金重大和重点项目、国家社科基金一般项目、国家自科基金面上项目等在内的省部级以上项目。在《经济研究》《管理世界》《管理科学学报》《金融研究》、Journal of Economic Theory、Review of Accounting Studies、Journal of Banking & Finance、Journal of Corporate Finance等学术刊物上发表多篇论文。在教学领域也取得丰硕成果，多次获得上海市教学成果奖，多门课程获得国家级一流课程、国家级精品课程、国家级精品资源共享课程、国家级双语示范课程、上海市级精品课程、市级示范性全英语课程以及上海市教委重点课程。学科所属的数字金融产业学院，实现高校、产业、协会、政府在教育链、产业链、人才链、创新链的有机衔接，2024年正式获批首批上海市级重点现代产业学院。

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著作推荐

《互联网金融产业组织研究》

作者： 郑迎飞著

出版社：中国金融出版社，2019

索书号：F830.49/Z455

《互联网金融产业组织研究》受国家自然科学基金项目“普惠金融体系下P2P网络借贷平台的组织生存机理研究（71303153）”、教育部人文社会科学研究项目“互联网消费金融创新、风险与监管—基于行为产业组织理论的研究（18YJA790116）”、上海国际贸易中心战略研究院决策咨询课题“‘一带一路’框架下辅助产业发展与中国深化跨境双向直接投资研究”和“一带一路”国家经贸关系与合作高等研究院项目（YDYL2018016）资助。《互联网金融产业组织研究》是上海对外经贸大学金融著作丛书。本书介绍了以P2P网贷为主要代表的各种互联网金融组织形式的诞生和演变、产业结构和竞争、市场行为和定价等。全书分为三篇尚红网，第一篇介绍P2P网贷的平台化组织发展演变；第二篇研究P2P网贷投资者行为与网贷平台产业组织结构的关系；第三篇讨论了传统金融和互联网金融的竞合关系。

《股权改制后上海市银行业国际竞争力提升策略研究--基于产业生态系统视角》

作者：陈晓静

出版社：经济管理出版社，2012

索书号：F832.751/C592

《股权改制后上海市银行业国际竞争力提升策略研究--基于产业生态系统视角》受到上海市教育委员会科研创新重点项目(09ZS187)、上海市教育委员会重点学科建设项目(J51201)资助和上海市自然科学基金项目(09ZR1420000)资助。上海作为建设中的国际金融中心，上海市银行业在这一背景下如何提升国际竞争力也备受关注。基于产业生态系统视角，本书构建了银行业国际竞争力互动模型。截取2005一2009年的相关数据以及通过对上海市几十家商业银行的调研访谈，本书对上海市银行业的国际竞争力制约因素展开了实证研究并探讨了国际竞争力的制约因素，包括创新能力不足、商业银行经营环境较差、风险管理能力不强、公司治理结构尚未真正实施到位等。在实证研究的基础上，结合对招商银行和民生银行的案例分析，本书提出一套提升上海市银行业国际竞争力的政策建议：①建立健全知识产权保护制度，鼓励创新；②加强银行业风险监管能力，完善风险监管体系；③增强上海市银行业跨国经营水平；④允许上海市商业银行适度混业经营；⑤推进产权制度改革，完善上海市银行业的法人治理结构；⑥加强金融生态环境建设。

《股票市场的演化与复杂》

作者：应尚军, 范英著

出版社：经济管理出版社，2013

索书号：F830.91/Y618

《股票市场的演化与复杂》致力于构建股票市场复杂系统的演化模型及基于演化模型的复杂性研究。构建的股票市场演化模型从横向看，有单只股票市场的演化模型和市场整体的演化模型；从纵向看，有基本模型、一般模型、殊模型和指数模型。基于股票市场演化模型的复杂性研究主要从股市的趋势性、稳定性、敏感性和混沌性等方面入手，考察股市系统的复杂性征、股市演化系统与现实系统的差异程度，以及这些复杂性征与股市系统内外部影响因素之间的关系。本书主要特点在于：①用元胞自动机等仿真工具对股票市场复杂系统的模拟过程进行了全面探讨；②在股票市场演化模型中引入了学习机制，使演化系统对股市复杂性的模拟更为逼近；③借助可重复的演化模型，探讨了股市系统行为特征与内外影响因素的相关关系，据此为股市系统的调控提供参考。

《中国保险业经营分析报告2022》尚红网

作者：郭振华, 朱少杰, 倪红霞编著

出版社：上海交通大学出版社，2023

索书号：F842.32/G872/2022

《中国保险业经营分析报告2022》系统展示2017-2021年5年间保险业的经营成果状况，并对经营状况进行对比，还对各项指标排名前十的公司进行单独展示和扩展分析，希望能够对保险公司制定发展战略、调整业务结构、改进和提升公司绩效提供一定的帮助。

《货币均衡、汇率和金融危机--我国金融市场外部均衡研究》

作者：傅连康编著

出版社：上海财经大学出版社，2011

索书号：F832.5/F933

《货币均衡、汇率和金融危机--我国金融市场外部均衡研究》是上海市教育委员会重点学科建设项目(J51201)成果和上海市教育委员会人文社会科学研究项目(07ZS154)成果。对于金融动荡和货币危机成因的研究，可以从风险来源和影响因素切入。《货币均衡、汇率和金融危机--我国金融市场外部均衡研究》的主要切入点为外生风险源，即经济运行中的外部经济环境因素和货币体系和金融风险的外部传染源。它包含世界各国宏观经济外部失衡和金融动荡和货币危机产生的原因和经验分析；一国对外经济的重要综合指标——国际收支账户的合理性和可持续性研究；产生货币危机的各种外生性风险因素分析；影响我国国际收支的货物贸易、服务贸易、直接投资、企业融资、金融市场活动、投机套利等因素状况分析和合理性及可持续性研究；货币危机外生性因素指标体系和量化指标；货币危机外生性因素指标体系预警界限和特征分析；货币危机外生性因素指标体系变化的监控方法和应对措施等部分。

《认识偏差、主体决策黑箱与资产价格--投资者理性与非理性行为研究》

作者：李晓周著

出版社：经济管理出版社，2010

索书号：F830.91/L299

《认识偏差、主体决策黑箱与资产价格--投资者理性与非理性行为研究》受上海市教委重点学科金融学建设项目资助 (J512-01)。本书依据行为金融学认知学派理论，分析影响投资者决策行为的认知因素，并讨论由此产生的偏差所造成的非理性行为，同时针对不同的非理性行为给出了行为金融学的理沦解释。对典型的认知偏差——羊群行为、过度自信与保守和噪音交易等非理性行为进行了论述，并探讨了相应的认知偏差产生的过程和原因。认为羊群行为会造成资产价格的偏离；投资者的过度自信会形成投资者的有限参与和保守心理；噪音交易者具有生存空间，非理性投资者与理性投资者的博弈过程形成了动态的均衡价格。投资者是理性与非理性的混合体，投资者的行为初衷是理性的，受投资者自身条件与外部因素的影响，认知过程产生的偏差造成后的主体选择行为由理性转向非理性。而认知偏差及其非理性行为与资产价格泡沫具有循环反馈作用，且决策过程中黑箱的存在使得投资者的行为更加难以估量，并令信息向证券价格传导的机制在不同市场环境中具有明显差异，进而决定了资产价格的不同。

《基金抱团交易、尾部风险与资产定价》

作者：邓鸣茂著

出版社：中国金融出版社，2024

索书号：F832.51/D304

《基金抱团交易、尾部风险与资产定价》受教育部人文社会科学研究青年基金项目：机构投资者“抱团”交易的社会网络、尾部风险与资产定价研究(21YJC790020)资助。本书基于交互行为的视角，构建基金“抱团”的信息网络，检验了基金“抱团”交易行为对股价尾部风险的影响以及影响机制，在理论上拓展了对机构投资者社会关系网络的相关研究，为信息网络与机构投资者的交叉研究提供理论基础，丰富了信息网络对机构投资者投资行为方面的相关文献。在微观层面，可以为2020 年以来机构投资者抱团取暖、股市两极分化的现象，提供合理的解释和依据；在监管层面，本书的研究结论能够为监管层如何精准的监管机构投资者“抱团”交易行为，防止出现极端尾部风险，提供现实依据。本书实证检验了“左尾风险异象”同样存在于中国市场，并结合中国市场的特点，提出了行为金融学角度的解释，有助于丰富国内对资产定价异象和行为金融学的研究；在实践层面，机构投资者持股和分析师更多关注可以有效缓解“左尾风险异象”，提升资本市场的定价效率，有效防范尾部风险。应该充分发挥机构投资者和证券分析师对市场的理性引导作用，促进资本市场平稳、高效运行，切实发挥金融为实体经济服务的作用。

文编 | 资源建设部 韦薇

版编 | 思源读者协会 胡乐月

责编 | 资源建设部 季媛媛

来源 | “阅知世界”网络文化工作室尚红网

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